Введение

Взаимодействие банков с органами финансового надзора / ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА / Введение

Страница 2

А.Ю. Симановского «Надзорные и контрольные функции Банка России: краткий экскурс» 2001, В.В. Ткаченко «Инспектирование Банком России кредитных организаций» 2001, П. Рушайло «Банки грязи не боятся» 2002, Е.Е. Гавриленков «Международный опыт деятельности агентств по борьбе с финансовыми преступлениями (финансовая разведка и финансовая полиция)» 2000,

В качестве правовой основы для данного исследования были использованы некоторые законодательные акты Российской Федерации, а также нормативные акты Банка России. В частности, Федеральный закон от 7.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», Федеральный закон от 7.08.2001 г. №128-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», Федеральный закон от 02.12.1990 г. №394-1 «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Федеральный закон от 02.12.1990 г. №395-1 «О банках и банковской деятельности», Федеральный закон от 25.02.99 г. №40-ФЗ «О банкротстве кредитных организаций», Положение Банка России от 28.11.2001г. №160-П «О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением кредитными организациями Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», Заявление Правительства Российской Федерации и Банка России «О стратегии развития банковского сектора Российской Федерации», Заявление Правительства Российской Федерации и Банка России «Об основных направлениях единой государственной денежно-кредитной политики на 2002 год», Положение Банка России от 28.11.2001г. №161-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», Указание Банка России от 15.02.2001 г. №24-Т «О Вольфсбергских принципах», Указание Банка России от 28.11.2001г. №137-Т «О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», а также иные законодательные и подзаконные акты Российской Федерации.

Для более обширного и глубокого изучения данной темы в качестве практического пособия автором использовались материалы международных институтов, охотно делящихся своим богатым опытом, насчитывающим более 10 лет успешной работы в данной области, монографический и статистический материал (не представляющий государственную, банковскую или иную тайну Российской Федерации) с места работы автора – Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу.